cfa與系列7：概述

簡而言之，7系列許可證大概就可以比包特許金融分析師（CFA）認證更容易獲得。7系列僅佔據與CFA考試相比準備時間的一小部分。系列7中的材料並不像困難或廣泛。在通過兩個相對短的測試之後，可以實現系列7，而CFA需要三個長測試。

CFA和Series7名稱通常將在金融業中帶上不同的職業道路。總的來說，購買和銷售證券產品需要7系列，包括股票，債券，共同資金，選項，直接參與計劃和可變合同。任何監管機構都沒有得到金融業職位的授權。CFA主要是與碩士學位相比的認證，這增加了投資專業人員的可信度，並提高了職業發展前景。

cfa

CFA研究所向能夠通過其嚴格要求的人發出CFA章程。人們有時會比較CFA學習計劃，以獲得業務管理碩士（MBA），除非它在投資領域更為專業化。

要獲得CFA，個人必須符合CFA研究所所規定的所有要求，包括：

• 通過所有三個水平的CFA考試
• 獲得學士學位或顯示四年可接受的專業工作經驗
• 成為CFA研究所的成員，這需要與本地章節的隸屬關係

CFAInstitute網站可以在CFA計劃課程的崩潰。

CFA持有人覺得該計劃最具挑戰性的方面正在滿足教育要求。候選人必須通過三次漸進困難。CFA學院建議每次測試至少250小時的學習時間。它為6月和12月提供了每年兩次考試的級別。它每年六月僅提供一次II和III級別考試。有效地，由於考試日期，候選人只能通過每年一次測試。候選人可以重新檢查考試的次數沒有限制。I級候選人可能會在6月和12月進行測試。II級和III候選人必須等一年等一整年才能重新試驗，因為它們僅在6月份提供。收取費用，包括註冊費和考試費用，從650美元到1,380美元。

CFA計劃的低通過率表示考試的難度。十年平均統計數據顯示44％o註冊人完成該計劃。至於個體測試，41％通過ID級，44％通過II和52％通過III。

CFA被認為是金融業最專門的投資分析認證之一。CFA可以顯著幫助個人的職業發展，主要是在以下領域：

• 投資管理
• 投資組合分析
• 買邊交易
• 銷售側研究分析
• 投資銀行
• 學術界
• 經濟學
• 財務建議

系列7

系列7和CFA之間的主要區別在於，一個是許可證，而另一個是認證。7系列許可是工作涉及徵集，購買或銷售證券的個人所必需的，包括股票，債券，共同基金，選擇，直接參與計劃和可變合同。截至2018年10月，通過第7系列考試不是新的Finra許可人的唯一要求。新的許可候選人還必須通過證券行業必需品（SIE）考試。

SIE是一個75個問題，多項選擇考試。候選人有一小時45分鐘才能進行測試。需要70分的分數。SIE考試由芬蘭設計，以確保芬蘭被許可人展示對基本證券行業知識的徹底了解。

7系列考試由Finra管理。它有125個問題，涵蓋了第7系列許可代表的四個主要工作職能。測試必須在225分鐘內完成。

四個主要工作職能包括以下內容：

• 功能1：通過客戶和潛在客戶尋求經紀人的經銷商的業務
• 功能2：獲得和評估客戶的財務簡介和投資目標後，打開帳戶
• 功能3：為客戶提供有關投資的信息，提出適當的建議，轉移資產，並維護適當的記錄
• 功能4：獲得併驗證客戶的購買和銷售指示和協議;進程，完成，確認交易

大多數係列7考試準備課程建議80到100小時的學習時間，包括實時練習考試和至少有1,000個練習問題。與CFA考試不同，涵蓋案例研究，財務和投資理論和定量數學，7系列考試涉及記憶SEC法規和一些基本數學。通過考試需要72％的評分，並且其通過率大於70％。

要完全獲取7系列許可證，候選人必須：

• 由Finra成員公司或其他適用的自治組織（SRO）成員公司
與之相關聯
• 用芬蘭註冊

通過SIE考試

• 遵守Finra規則1220（b）（2）

下的資格

鍵差

7系列許可證和CFA認證通常在金融業內的不同職業中獲得。7系列許可代表傾向於在金融市場銷售中工作，往往是股票經紀人或基於交易的財務顧問。請記住，7系列需要在任何財務狀況徵求，購買和銷售庫存，債券，共同資金，選項，直接參與計劃和可變合同。第7系列許可證如果代表沒有與Finra註冊的組織僱用兩年來過期。

雖然有些系列7次許可的投資顧問也持有CFA章程，但大多數需要CFA的職業生涯都不需要7系列許可證。與第7係不同，CFA認證不會過期。因此，它是一種認證，可用於在整個職業生涯中營銷您的個人技能。隨著CFA憲章和與CFA學院的成員資格，特許經委會通過繼續教育課程，每年有機會進一步進一步教育。總的來說，CFA可以是一個良好的契佩，以更高的責任和管理權限緯度。

在課程和困難方面，系列7和CFA之間存在很大的差異。7系列許可通過SIE考試和7系列考試涵蓋基本證券市場術語，產品和工作職能。CFA課程更加定量和理論，涵蓋了定量分析，證券估值，經濟學，財務報告，會計和更多的地區。