客戶服務員工通常是掌握諮詢業務的膠水。這些有價值的助手通常擅長執行最無數的任務，這些任務將採取大多數經紀人和顧問，他們將至少僱用兩次完成。

這個職位需要什麼需要？成為註冊客戶服務助理的路徑在許多方面相當簡單，但是那些最有效的人在這個位置往往獲得培訓和認證，使他們為任何團隊或辦公室提供寶貴的補充。

歷史和演進

客戶服務助理職位已經發展到了許多在此容量中工作的人員執行遠遠超出其前輩的功能。在過去，成功的經紀人僱用了有時選擇獲得證券許可的秘書，以便如果未能使用，他們可以採取簡單的訂單。它們還執行了日常管理任務，例如鍵入，提交和郵件義務。這個立場逐漸變形進入註冊銷售助理職位，許可的行政人員可能在經紀人的業務中發揮更積極的作用，並可以幫助營銷活動和合規性管理等任務。

今天的客戶服務員工通常可以做的幾乎所有經紀商和規劃者都可以做到，包括帶來新的業務，維護公司的網站和社交媒體存在，管理合規性，並與客戶更深入的客戶互動。當然，大多數大多數仍然仍然履行建立新客戶帳戶，加工文書工作，出納和處理證券，提交和規劃辦公活動的正常常規職責。最近為此職位發布的職位為最終僱用列出了以下職責：

• 為客戶提供服務，並響應常規查詢
• 目前的客戶帶有股票報價，帳戶餘額和各種賬戶相關的詳細信息
• 確保有關財務顧問獲悉與註冊客戶的交易和賬戶相關的詳細信息和活動
• 支持有關財務顧問安排和執行直接郵件廣告系列
• 遵守並了解所有公司程序和政策
• 迅速傳達潛在的問題，以各個分支管理或財務顧問
• 解決客戶投訴和查詢主動
• 確定需要即時提升到財務顧問或分支管理團隊成員

的問題

• 提供與客戶，分支機構，財務顧問和公司詳細信息相關的最高自由裁量權
• 確保獲得所有合適的和所需的帳戶文件並更新
• 在電話專業地提供支持，以獲得各自的財務顧問
• 幫助客戶轉移資金和證券，以及根據要求的簽發檢查
• 傳達信息缺乏文書工作和證券，以及未付資金，向客戶提出的
• 確保與公司和分支機構政策和標準的一致性
• 使用公司計算機系統為客戶提供服務並為客戶提供服務。

到達那裡的路徑

就切實標準而言，成為客戶服務助理的要求很簡單。“註冊”這個詞通常意味著證券許可和-與金融行業監管機構（FINRA）和/或美國證券交易委員會（SEC）進行證券。芬蘭和證券交易所規範並管理經紀行業以及金融市場，以確保投資者受到保護，市場有效地表現。

因此，通常需要係列6或7和66個許可證。6系列是出售保險，共同資金和可變年金的許可。7系列許可證涵蓋除商品和期貨之外的一切，包括稅收，股票，選擇和債務工具。66系列許可涵蓋客戶的投資諮詢和交易交易。

處理購買和銷售商品或保險賬戶的期貨交易的人將需要適當的執照。將需要基本的行政和鍵入技能，並探討了細節，以及應對客戶的能力。出於這些原因，具有先前客戶服務經驗的候選人通常對這些職位有利。

那些希望獲得這種職位的人是聰明的，因為這是一個相互基金公司或銀行的客戶服務代表，他們可以學習基本技能，如處理不滿意的客戶，管理文書工作和多任務處理。賺取一些認證，例如金融帕拉普納，處理金融計劃者的行政職責，可以幫助。CFP委員會提供金融帕拉普納認證。此外，作為律師造的工作可以提高您被雇用的機會。

這種類型的經驗看起來良好的Résumé並有助於為這項工作的日常嚴格製作申請人。今天的客戶服務員工通常預計將超出日常慣例的正常責任，以幫助促進業務，並滿足客戶的需求。可能有時他們有時會花週末或假期參加公司活動或完成落在初始職位描述之外的必要任務。

補償和益處

大多數客戶服務員工都支付薪水或不那麼常見，每小時工資。有證券或保險許可的人也可以在任何交易中獲得委員會，他們已關閉的任何交易以及其成就的獎金或其他其他激勵措施。GlassDoor.com表明，註冊員工的平均賠償約為45,000美元。這項工作的薪水範圍可能在低端30,000美元的某個地方運行，只需80,000美元，對於可以執行獨特的高級功能的超級明星助理。

那些在大公司的經紀人工作的人也通常提供福利套餐，如生命和健康保險，以及退休計劃。向小型零售公司的聯營公司提供的福利可以從一家公司到另一家公司差異很大，但那些為高利可圖的公司工作的人可能會享有相當多的Smorgasbord，不常為行政助理。

那些渴望在某些時候成為財務顧問或規劃者的人也應該考慮作為客戶服務助理。這可以幫助他們在門口踏上腳並獲得有價值的經歷，同時他們採取財務規劃課程或使用他們的許可證來積累他們的業務。

底線

客戶服務員工在金融業中發揮著至關重要的作用，適用於僱用它們的客戶和公司和顧問。其中許多員工是每天執行高級別函數的密切團隊的不可或缺的成員。有關您需要做的更多信息，以便聘用作為客戶服務助理，請訪問金融計劃協會網站www.fpanet.org。